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      资深律师网提供资本市场和金融、投资等领域的交易服务,股权投融资、上市培育、IPO和买壳上市等资本运作。资深律师网提供资本战略规划、财务管理、税收策划、上市评估与筹备、企业股份制改造、股权激励、私募融资、股权投资等服务,通过资本运作和股权投融资等交易服务,帮助客户做大做强和为客户创造经济价值。

      A、“为资本找到项目、为项目嫁接资本”,通过发掘项目的价值并促成交易,实现投资者与被投资者之间的共赢。

           资深律师网提供的股权投资交易服务包括:

        - 对项目企业进行尽职调查
        - 制作股权投资分析报告
        - 寻找意向投资者进行推介
        - 就投资条件协调双方进行谈判
        - 设计投资者入股的框架
        - 股权转让或增资扩股合同的拟定和签订
        - 协调和监督合同的履行
        - 牵头其他机构对目标企业共同进行股权投资
 
      B、作为中小型民营企业上市、融资和资本市场发展的长期顾问,根据各个企业的具体情况就上市过程中可能遇到的问题提供最佳的解决方案并付诸实施。
         
          资深律师网提供的上市培育服务包括:
 
       -  资本战略规划和运作路径规划
        - 上市时间、地点和方式评估
        - 上市过程中的重难点问题评估
        - 上市过程中的人才储备与培养
        - 各种中介机构的推荐和安排
        - 私募股权融资方案和策略设计
        - 商业计划书的制作和融资推广
        - 资本市场长期顾问
 
      C、通过与国内多家私募基金和个人投资者合作,以风险承担前期费用、引进战略投资者的方式扶持符合“两高六新”条件的中小型企业特别是民营企业在深圳中小板、创业板市,利用在资本市场运做的长期丰富经验,为通过IPO形式上市存在难度的企业提供买壳等方式的间接上市服务。
 
         资深律师网提供的IPO与买壳上市服务包括:

        - 协助企业进行股份制改造,设立股份有限公司
        - 完善企业组织结构和内部管理,规范企业上市前行为
        - 协助企业编制和准备上市申报材料
        - 参与企业股票发行的申报核准工作
        - 提出上市申请,代办股份的托管与登记
        - 股票上市后的持续法律服务
        - 壳资源的选定与尽职调查
        - 借壳上市的方案设计与实施
 

      证券律师定义

  证券律师是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所做的各种证券及相关业务出有关法律意见书,审查、修改及制作其他相关法律文书的专门律师。

      证券业务阶段

      第一阶段 改制重组、设立股份公司

  1. 协助公司及券商制定改制重组方案,确定股份公司的主营业务、资产范围等。在此项工作中,根据公司实际情况尽量避免同业竞争及关联交易是关键,要使之符合相关要求,同时不致影响公司的整体利益。
  2. 方案一经确定,律师将展开尽职调查。调查方式包括:全面、大量收集各方相关资料、实地考察、与相关人员谈话及向有关部门调查核实等。
  3. 指导企业相关人员,规范企业行为,初步建立现代企业制度的架构,为股份公司的设立铺路。
  4. 协助企业编制并签署《发起人协议》、股份公司《章程》等一系列相关法律文件。
  5. 在完成调查核实工作后,律师将依据改制方案及实际情况,就股份公司的设立编制《法律意见书》,该文件内容涉及股份公司的资产、业务、人员、财务、机构等,是设立申报材料中必备的法律文件之一。
  6. 协助企业及中介机构准备申报材料,并就相关问题,提供专业的法律意见。
  7. 参与股份公司创立大会工作。
  8. 企业及中介机构要求的其他工作。

      第二阶段 股份公司股票的发行与上市

  1. 股份公司设立后,在券商辅导期内,律师将协助完善企业制度,强化企业管理机制,严格依照股份公司的要求规范企业行为,达到发行与上市的目的。
  2. 参加或列席公司相关会议,协助公司高管人员的工作,协助企业起草经营过程中的法律文书。
  3. 收集股份公司相关资料,依法进行全面的尽职调查,编制股份公司股票发行与上市的《法律意见书》。
  4. 参与起草《招股说明书》,就其是否存在法律风险作出公正的判断,并就其中相关问题提出专项法律意见。
  5. 依法出具主管部门要求的其他相关法律文件。
  6. 与各中介机构共同协助企业编制发行申报材料,尽可能使之完美,力争早日通过审查。
  7. 完成企业或中介机构的其他工作。
  8. 在上述工作过程中,律师将及时提供法律、法规、规章及国家政策,随时解答法律咨询,为企业排忧解难。 以上是资深律师网从事各项证券业务的主要工作内容。我们将以公认的律师职业道德,凭借强大的业务实力为客户提供全方位的尽职服务,以达到客户利益的最大满足。
 
      证券律师业务定义
 
      证券律师业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

   证券律师业务范围

  一、律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:
  (一)首次公开发行股票及上市;
  (二)上市公司发行证券及上市;
  (三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;
  (四)上市公司实行股权激励计划;
  (五)上市公司召开股东大会;
  (六)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;
  (七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;
  (八)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;
  (九)证券衍生品种的发行及上市;
  (十)中国证监会规定的其他事项。
  二、律师事务所可以接受当事人的委托,组织制作与证券业务活动相关的法律文件。

 
      证券律师鼓励政策

  一、鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:
  (一)内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;
  (二)有20名以上执业律师, 其中5名以上曾从事过证券法律业务;
  (三)已经办理有效的执业责任保险;
  (四)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
  二、鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:
  (一)最近3年从事过证券法律业务;
  (二)最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;
  (三)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

 
      证券律师禁止规则

  一、律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。
  二、律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。
  三、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。
  四、律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。

 
      证券律师业务规则

  一、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当按照依法制定的业务规则,勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务。
  律师进行核查和验证,可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。
  二、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;在进行核查和验证前,应当编制核查和验证计划,明确需要核查和验证的事项,并根据业务的进展情况,对其予以适当调整。
  三、律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务,其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  四、律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构(以下统称公共机构)直接取得的文书,可以作为出具法律意见的依据,但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明;对于不是从公共机构直接取得的文书,经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。
  律师从公共机构抄录、复制的材料,经该机构确认后,可以作为出具法律意见的依据,但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明;未取得公共机构确认的,对相关内容进行核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。
  五、律师进行核查和验证,需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判断的,应当直接委托或者要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构出具意见。
  六、律师在从事证券法律业务时,委托人应当向其提供真实、完整的有关材料,不得拒绝、隐匿、谎报。
  律师发现委托人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,或者委托人有重大违法行为的,应当要求委托人纠正、补充;委托人拒不纠正、补充的,律师可以拒绝继续接受委托,同时应当按照规定向有关方面履行报告义务。
  七、律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料,并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及律师的分析判断作出说明,形成记录清晰的工作底稿。
  八、工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存,保存期限不得少于7年;中国证监会对保存期限另有规定的,从其规定。

                                           

点击数:2310  录入时间:2014/2/16 【打印此页】 【返回】 
 

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